根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的下列情形中，应当中止发行的有( )。[2017年9月真题] Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股以上的，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为15家 Ⅱ．公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，剔除

admin2022-08-17 26

问题根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的下列情形中，应当中止发行的有( )。[2017年9月真题]
Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股以上的，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为15家
Ⅱ．公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家
Ⅲ．网下投资者申购数量低于网下初始发行量
Ⅳ．网上投资者申购数量不足网上初始发行量
Ⅴ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计为本次公开发行数量的60％

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析 Ⅰ、Ⅱ两项，《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第7条规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10％，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。Ⅲ项，第10条第1款规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。Ⅳ项，第10条第3款规定，网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。Ⅴ项，第13条第2款规定，网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70％时，可以(而非应当)中止发行。

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对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，尚未造成重大风险的，中国证监会可以采取的措施不包括()。

不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0．5％的赎回费，并将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向()备案。

关于特定道德规范与基本道德规范之间存在的差异性，下列表述错误的是()。

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。

各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容，不包括()。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

下列关于合规政策的落实的说法，正确的是()。

澳门首部《劳工法》颁布于()

常规加速稳定性试验法的试验条件为

就满足消费者需要来说，作为整体产品必须包括的含义有：()。

对征收补偿方案进行论证、修改后，市、县级人民政府应当予以公布，征求公众意见，期限不得少于20日。()

(2009年)数字信号B=1时，图8—72所示的两种基本门的输出分别为()。

(　　)是指掌握风险发生的实际原因，并估测其可能发生的后果。

确定测验目的不包括以下哪一个?

一切有利于生产力发展的方针政策都是符合人民根本利益的，改革开放有利于生产力的发展，所以改革开放是符合人民根本利益的。以下哪种推理方式与上面的这段论述最为相似?

与"SELECT*FROM教师表INTODBFA"等价的语句是(　　)。

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( )是指掌握风险发生的实际原因，并估测其可能发生的后果。

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