2. 财经
  3. 企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有( )。 I．持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定 Ⅱ．最近5年没有受到刑事处罚 Ⅲ．最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚

企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有( )。 I．持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定 Ⅱ．最近5年没有受到刑事处罚 Ⅲ．最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚

admin2019-08-10  39
问题 企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有(    )。
    I．持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定
    Ⅱ．最近5年没有受到刑事处罚
    Ⅲ．最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚
    Ⅳ．最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 根据《证券投资基金销售管理办法》第十六条规定：企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：
    (1)持续经营三个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定。
    (2)最近三年没有受到刑事处罚。
    (3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚。
    (4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录。
    (5)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Ubw2FFFM
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)