首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列哪一项不属于合规管理的内容?( )
下列哪一项不属于合规管理的内容?( )
admin
2017-11-15
15
问题
下列哪一项不属于合规管理的内容?( )
选项
A、定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
B、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C、参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D、定期或不定期报送检查工作报告
答案
D
解析
合规管理的内容包括:
(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识;
(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息;
(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性,防范运作风险;
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训;(5)参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持;
(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/UZg2FFFM
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列不属于分级基金典型风险类型的是()。
我国的基金会计核算细化到了()。
股票基金管理人会密切关注行业和个股的基本面变化,构建股票投资组合,这种操作主要是为了降低()。
与证券市场上的其他投资工具一样,债券投资也面临一系列风险,其中不包括()。
关于基金公司投资管理部门设置,下列表述错误的是()。
某上市公司股票,因夯实公司发生了影响股票价格的重大事件而停牌,使得相关的估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响超过()以上时,基金管理人应参考同行业其他股票的现行市价,调整该上市公司股票估值价格。
下列关于认股权证价值的公式中,正确的是()。
下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的说法,错误的是()。
下列关于道德与法律的说法,正确的是()。
随机试题
腺垂体远侧部嗜碱性细胞分泌生长激素、促甲状腺激素和促性腺激素。
土地权利争议包括土地侵权纠纷和()。
设y=f(xz)是(a,b)内的可导函数,x,x+△x是(a,b)内的任意两点,则()。
已知氯电极的标准电势为1.358V,当氯离子浓度为0.1mol.L–1,氯气分压为0.1×100kPa时,该电极的电极电势为()。[2009年真题]
询价小组根据采购需求,从符合条件的供应商名单中确定不少于五家的供应商,并向其发出询价通知书让其报价。()
根据商业银行法律制度的规定,自营贷款的期限一般不得超过()。
一个国家立法体制的形成,取决于多种因素,这些因素包括()。
甲乙两名工人加工同一种零件,两人每天加工的零件数相等,所得次品数分别为ζ、η,ζ和η的分布列表如下:则两名工人生产次品数的方差分别为()
公司前期研制了一种新型建材产品,决策层想通过在线问卷调查的方式了解这种产品的推广情况。请叙述实施在线问卷调查的关键步骤及每个步骤主要完成的任务(不超过200字)。公司网站推广碰到一些问题,网站管理小组发现在搜索引擎中公司网站的排名靠后。公司要求对网页进
Oncetheydecidedtohavechildren,MiShelandCarlMeissnertackledthenextbigissue:Shouldtheytrytohaveagirl?Itwas
最新回复
(
0
)