(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

admin2013-07-23 47

问题 (2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

选项 A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

答案B

解析本题考查重点是对“投资银行业务内部控制的总体要求”的掌握。根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。因此，本题的正确答案为B。

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(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

机构投资者主要有(　　)。

《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的(　　)。

在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为(　　)两个品种。

证券市场监管机构包括()。

下列各项中，(　　)不是分析公司经营状况好坏的参考因素。

证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。（）

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值向外国投资者发行的债券。()

根据相关规定,我国禁止基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。()

根据《证券市场禁入规定》,有()情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司股票的市值不得超过基金资产净值的(　　)。

确定“核心信息”的前提是

期间费用于(　　)直接计入当期损益。

下列关于供水设施设备维护管理的说法中，正确的是()。

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为()元。

外国旅游者正常死亡，经当地公安、外事部门同意后，善后工作由()

农业自然资源的基本特征有（）。

在格塞尔发展量表中，测量婴儿行为发展水平使用的指标为()

______thetemperaturefallingsorapidly,wecouldnotgoonwiththeexperiment.

在考生文件夹下，打开文档WORD1．DOCX，按照要求完成下列操作并以该文件名(WORD1．DOCX)保存文档。【文档开始】常用的网罗互连设备常用的网罗互连设备主要有：中继器、网桥、路由器和网关。中继器比较简单，它只

(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

机构投资者主要有( )。

《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。

在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为( )两个品种。

证券市场监管机构包括()。

下列各项中，( )不是分析公司经营状况好坏的参考因素。

证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。（）

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值向外国投资者发行的债券。()

根据相关规定,我国禁止基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。()

根据《证券市场禁入规定》,有()情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司股票的市值不得超过基金资产净值的( )。

确定“核心信息”的前提是

期间费用于( )直接计入当期损益。

下列关于供水设施设备维护管理的说法中，正确的是()。

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为()元。

外国旅游者正常死亡，经当地公安、外事部门同意后，善后工作由()

农业自然资源的基本特征有（）。

在格塞尔发展量表中，测量婴儿行为发展水平使用的指标为()

______thetemperaturefallingsorapidly,wecouldnotgoonwiththeexperiment.

在考生文件夹下，打开文档WORD1．DOCX，按照要求完成下列操作并以该文件名(WORD1．DOCX)保存文档。【文档开始】常用的网罗互连设备常用的网罗互连设备主要有：中继器、网桥、路由器和网关。中继器比较简单，它只

机构投资者主要有(　　)。

《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的(　　)。

在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为(　　)两个品种。

下列各项中，(　　)不是分析公司经营状况好坏的参考因素。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司股票的市值不得超过基金资产净值的(　　)。

期间费用于(　　)直接计入当期损益。