《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。

admin2021-03-31 41

问题《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。

选项 A、3年
B、3年以上
C、5年
D、5年以上

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

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《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的(　　)。

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其它单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。(　　)

期货公司应当按照(　　)经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不得低于人民币(　　)亿元。

期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。(　　)

会员制期货交易所会员大会结束之日起5日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。(　　)

求函数z=xy在条件x+y=1下的极限．

对病毒性肝炎病人使用过的化纤织物，最好的消毒方法是

黄土汤的功用是

股骨干骨折髓内针内固定的明确指征不包括

根据现行税收规定，下列有关施工企业营业额的表述中不正确的是()。

下列给水工艺中属于深度处理的技术包括()。

1995年颁布的()规定了我国中学的德育目标。

Choiceblindness:Youdon’tknowwhatyouwant[A]Wehaveallheardofexpertswhofailbasictestsofsensorydiscriminationin

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其它单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。( )

期货公司应当按照( )经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。( )

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不得低于人民币( )亿元。

期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在( )个工作日内向协会报告。

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。( )

会员制期货交易所会员大会结束之日起5日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。( )

求函数z=xy在条件x+y=1下的极限．

对病毒性肝炎病人使用过的化纤织物，最好的消毒方法是

黄土汤的功用是

股骨干骨折髓内针内固定的明确指征不包括

根据现行税收规定，下列有关施工企业营业额的表述中不正确的是()。

下列给水工艺中属于深度处理的技术包括()。

1995年颁布的()规定了我国中学的德育目标。

Choiceblindness:Youdon’tknowwhatyouwant[A]Wehaveallheardofexpertswhofailbasictestsofsensorydiscriminationin

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的(　　)。

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其它单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。(　　)

期货公司应当按照(　　)经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不得低于人民币(　　)亿元。

期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。(　　)

会员制期货交易所会员大会结束之日起5日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。(　　)