证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

admin2013-09-29 28

问题证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

选项 A、具有不低于人民币5亿元的净资本
B、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、最近1年没有受到行政处罚或者刑事处罚

答案C,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围(如注册的业务范围只有证券经纪业务)；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过(等代销机构销售基金的方法。

以下关于基金托管要求的说法中，正确的是(　　)。

风险是指未来资产价值有多种可能的结果,投资者知道哪种结果会发生。()

中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

当需求旺盛时,()二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象;反之,当需求低迷时,交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。

买入与卖出封闭式基金份额时，申报数量应当为(　　)。

基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。()

资产配置需要考虑的因素不包括税收。()

除发生巨额赎回的情形外，货币市场基金的投资组合中，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的10％。(　　)

基金上市交易公告书的主要披露事项包括()。

《杜十娘怒沉百宝箱》选自()

关于糖尿病酮症酸中毒中补液正确的是

患儿，男，5岁。近2个月来人睡后常有突然惊哭，或睡眠不安。平时入幼儿园，穿开裆裤，经常抓挠肛周，入睡后1小时见肛周有白色线样成虫。其诊断是

患者，男，35岁，站立或咳嗽时右侧腹股沟区出现疝块，可进入阴囊，平卧或用手推送，疝块可回纳腹腔而消失。拟诊腹外疝。其疝环是

某胃肠瘘患者不能进食多年，出现蛋白质营养不良，准备实施全静脉营养。组成全静脉营养制剂的组分是

A．乳化剂B．助悬剂C．防腐剂D．抗氧剂E．矫味剂制备醋酸可的松滴眼液时，加入的亚硫酸氢钠是作为()。

连续浇筑混凝土每（）m3应留置一组抗渗试件，一组为（）个抗渗试件，且每项工程不得少于（）组。

编制过程成本报告内容的详尽程度应取决于将报送的()。

开发软件所需高成本和产品的低质量之间有着尖锐的矛盾，这种现象称做

A、Theusers’commentonmedicineisnotalwaysreliable.B、Adsofover-the-counterproductsarenotallowed.C、Theclaimofany

证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过(等代销机构销售基金的方法。

以下关于基金托管要求的说法中，正确的是( )。

风险是指未来资产价值有多种可能的结果,投资者知道哪种结果会发生。()

中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。

当需求旺盛时,()二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象;反之,当需求低迷时,交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。

买入与卖出封闭式基金份额时，申报数量应当为( )。

基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。()

资产配置需要考虑的因素不包括税收。()

除发生巨额赎回的情形外，货币市场基金的投资组合中，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的10％。( )

基金上市交易公告书的主要披露事项包括()。

《杜十娘怒沉百宝箱》选自()

关于糖尿病酮症酸中毒中补液正确的是

患儿，男，5岁。近2个月来人睡后常有突然惊哭，或睡眠不安。平时入幼儿园，穿开裆裤，经常抓挠肛周，入睡后1小时见肛周有白色线样成虫。其诊断是

患者，男，35岁，站立或咳嗽时右侧腹股沟区出现疝块，可进入阴囊，平卧或用手推送，疝块可回纳腹腔而消失。拟诊腹外疝。其疝环是

某胃肠瘘患者不能进食多年，出现蛋白质营养不良，准备实施全静脉营养。组成全静脉营养制剂的组分是

A．乳化剂B．助悬剂C．防腐剂D．抗氧剂E．矫味剂制备醋酸可的松滴眼液时，加入的亚硫酸氢钠是作为()。

连续浇筑混凝土每（）m3应留置一组抗渗试件，一组为（）个抗渗试件，且每项工程不得少于（）组。

编制过程成本报告内容的详尽程度应取决于将报送的()。

开发软件所需高成本和产品的低质量之间有着尖锐的矛盾，这种现象称做

A、Theusers’commentonmedicineisnotalwaysreliable.B、Adsofover-the-counterproductsarenotallowed.C、Theclaimofany

以下关于基金托管要求的说法中，正确的是(　　)。

买入与卖出封闭式基金份额时，申报数量应当为(　　)。

除发生巨额赎回的情形外，货币市场基金的投资组合中，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的10％。(　　)