证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

admin2013-09-29 24

问题证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

选项 A、具有不低于人民币5亿元的净资本
B、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、最近1年没有受到行政处罚或者刑事处罚

答案C,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围(如注册的业务范围只有证券经纪业务)；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有(　　)。

日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称证券投资基金为证券投资信托基金。(　　)

根据《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是()。

QDII基金合同、招募说明书中应披露投资境外市场可能产生的()信息。

基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算称为()。

申请取得基金托管资格需经()核准。

()是将指数的成分股按照某个因素(如行业、风险水平β值)分类,然后按照各类股票在股价指数中的比例构造投资组合,至于各类中的具体股票可以随机或按照其他原则选取。

基金上市交易公告书的主要披露事项包括()。

()是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

中国结算公司上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收。()

Psychologistsadvisethatbeforemakinganymajorchangesintheirlives,theyneedtofocusonone’sgoals.

关于妇科检查，不正确的是：

按体积计算，牙釉质中无机物所占比例为()

罐壁板自下而上依次组装焊接，直至顶层壁板、抗风圈及顶端包边角钢等最后组焊完成，这种方法是()。

《国家中长期教育改革和发展规划纲要》作出了到2020年教育改革与发展的具体目标。（）

下列关于钢化玻璃和普通平板玻璃的说法，正确的是()。

在某市公安局民警抓捕歹徒过程中，歹徒逃进市民刘某家院里的菜园，踩烂蔬菜，给其带来了200元的损失。对此，下列说法正确的是()。

某首饰店将一枚铜戒指误当黄金戒指卖给李某。这一行为属于()。

根据我国宪法和国籍法，下列关于国籍的表述，正确的有()。

G—W—G’是

证券公司从事资产管理业务，应当具备下列( )条件方可提出申请。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有( )。

日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称证券投资基金为证券投资信托基金。( )

根据《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是()。

QDII基金合同、招募说明书中应披露投资境外市场可能产生的()信息。

基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算称为()。

申请取得基金托管资格需经()核准。

()是将指数的成分股按照某个因素(如行业、风险水平β值)分类,然后按照各类股票在股价指数中的比例构造投资组合,至于各类中的具体股票可以随机或按照其他原则选取。

基金上市交易公告书的主要披露事项包括()。

()是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

中国结算公司上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收。()

Psychologistsadvisethatbeforemakinganymajorchangesintheirlives,theyneedtofocusonone’sgoals.

关于妇科检查，不正确的是：

按体积计算，牙釉质中无机物所占比例为()

罐壁板自下而上依次组装焊接，直至顶层壁板、抗风圈及顶端包边角钢等最后组焊完成，这种方法是()。

《国家中长期教育改革和发展规划纲要》作出了到2020年教育改革与发展的具体目标。（）

下列关于钢化玻璃和普通平板玻璃的说法，正确的是()。

在某市公安局民警抓捕歹徒过程中，歹徒逃进市民刘某家院里的菜园，踩烂蔬菜，给其带来了200元的损失。对此，下列说法正确的是()。

某首饰店将一枚铜戒指误当黄金戒指卖给李某。这一行为属于()。

根据我国宪法和国籍法，下列关于国籍的表述，正确的有()。

G—W—G’是

下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有(　　)。

日本和中国台湾地区将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称证券投资基金为证券投资信托基金。(　　)