首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。
admin
2014-05-18
25
问题
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。
选项
A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度
答案
A,B,C
解析
除ABC三项外,加强证券自营业务内部控制的措施还有:①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制;②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制;③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;④建立完备的业绩考核和激励制度;⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告;⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/UGE2FFFM
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。()
关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是()
采用主动管理方法的管理者认为,证券市场是有效率的市场,凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。()
基金客户服务方式包括()
基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列()行为。
以下属于基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件是()
我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。()
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的,应履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()
证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。()
随机试题
天冬氨酸在体内可参与的代谢途径是
膝关节炎的早期临床表现是
A、印有商标B、印有商品名C、按照规定印有或贴有标签并附有说明书D、符合药用要求根据《中华人民共和国药品管理法》及相关规定药品的每个最小销售单元的包装应
工程项目的特征包括()。
会计政策变更的内容和理由应在()中披露。
美味公司于2013年3月8日领取了税务登记证,主营餐饮服务。在2013年度某月的营业税纳税申报时,该公司与税务机关发生争议:税务机关认为,美味公司当月转让一座几年前自建的旧仓库取得收入也要缴纳营业税;美味公司不同意税务机关的意见,并以此为由拒缴税款。税务机
关于“政府失灵”的叙述,正确的是()。
(lnsinχ)′=().
A、Toimprovethequalityoffoods.B、Toincreasetheamountoffoods.C、Toreducetheproductioncost.D、Tomakefoodsmorenutr
DeborahKenny’s"BorntoRise"TellsStoryofHarlemVillageAcademiesA)DeborahKenny,CEOoftheHarlemVillageAcademies,is
最新回复
(
0
)