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财经
下列关于销售业务控制的说法,错误的是( )。
下列关于销售业务控制的说法,错误的是( )。
admin
2020-02-01
29
问题
下列关于销售业务控制的说法,错误的是( )。
选项
A、建立代销机构的尽职调查流程
B、申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权,并被准确、及时地执行
C、严格审核客户开户资料
D、宣传推介材料无须经过审核
答案
D
解析
销售业务控制的具体内容包括:①宣传推介材料必须经过审核;②严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定;③申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权,并被准确、及时地执行;④建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定;⑤制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生;⑥制定销售人员的行为规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守;⑦制定相关政策,确保投资者信息得到保护;⑧客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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