2. 财经
  3. 证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 I．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 I．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

admin2019-08-10  26
问题 证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括(    )。
    I．事先取得客户的同意    Ⅱ．事后告知资产托管机构
    Ⅲ．事后告知客户         Ⅳ．向证券交易所报告
选项 A、I、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/U8w2FFFM
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)