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  3. 证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。 　Ⅰ．财务状况 　Ⅱ．内部控制水平、合规程度 　Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 　Ⅳ．专业人员数量

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。 　Ⅰ．财务状况 　Ⅱ．内部控制水平、合规程度 　Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 　Ⅳ．专业人员数量

admin2023-02-08  25
问题 证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其(          )对其业务范围进行调整。
　Ⅰ．财务状况
　Ⅱ．内部控制水平、合规程度
　Ⅲ．高级管理人员业务管理能力
　Ⅳ．专业人员数量
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量对其业务范围进行调整。
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