中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

admin2011-03-21 32

问题中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

选项 A、客户选择
B、合同签订
C、授信额度的确定
D、担保物的收取和管理

答案A,B,C,D

解析证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。(　　)

办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。(　　)

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。(　　)

公司存在的利益冲突分为“股权代理成本”和“债权代理成本”，在选取目标资本结构时应予以冲销收益，从而使公司价值最大化。(　　)

上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。(　　)

“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。(　　)

客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如须修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。(　　)

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。(　　)

证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。(　　)

我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。(　　)

西蒙的行政决策理论也被人们称为()

以下反映肺换气功能的参数是

病人，女性，46岁，3年前出现皮肤瘙痒和黄疸，诊断为原发性胆汁性肝硬化。近1周黄疸加深，出现大量腹水，在护理中不正确的是（　　）。

有限责任公司的章程没有载明的事项是()。

设f(x)具有二阶导数，y=f(x2)，则的值为()。

在下列选项中，需要重新招标的是()。

MarriageisstillapopularinstitutionintheUnitedStates,butdivorceisbecoming【C1】________as"popular".MostAmericanp

某学院教师近两年发表的学术论文，其作者半数以上近两年也曾给本科生上过课，这些论文总数的60％为该院12名教授所写。事实上，有的教授一人在近两年就发表了多篇学术论文。由此可以推出，近两年：

在考生文件夹下COM文件夹中建立一个新文件夹COAL。

中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )

办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。( )

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。( )

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上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。( )

“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。( )

客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如须修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。( )

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。( )

证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。( )

我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。( )

西蒙的行政决策理论也被人们称为()

以下反映肺换气功能的参数是

病人，女性，46岁，3年前出现皮肤瘙痒和黄疸，诊断为原发性胆汁性肝硬化。近1周黄疸加深，出现大量腹水，在护理中不正确的是（ ）。

有限责任公司的章程没有载明的事项是()。

设f(x)具有二阶导数，y=f(x2)，则的值为()。

在下列选项中，需要重新招标的是()。

MarriageisstillapopularinstitutionintheUnitedStates,butdivorceisbecoming【C1】________as"popular".MostAmericanp

某学院教师近两年发表的学术论文，其作者半数以上近两年也曾给本科生上过课，这些论文总数的60％为该院12名教授所写。事实上，有的教授一人在近两年就发表了多篇学术论文。由此可以推出，近两年：

在考生文件夹下COM文件夹中建立一个新文件夹COAL。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。(　　)

办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。(　　)

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。(　　)

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客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如须修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。(　　)

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病人，女性，46岁，3年前出现皮肤瘙痒和黄疸，诊断为原发性胆汁性肝硬化。近1周黄疸加深，出现大量腹水，在护理中不正确的是（　　）。

　　MarriageisstillapopularinstitutionintheUnitedStates,butdivorceisbecoming【C1】________as"popular".MostAmericanp