了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有( )。 I．婚姻状况 Ⅱ．重要的家庭和社会关系 Ⅲ．工作单位与职务 Ⅳ．个人兴趣爱好和志向

admin2018-08-21 35

问题了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有( )。
I．婚姻状况 Ⅱ．重要的家庭和社会关系
Ⅲ．工作单位与职务 Ⅳ．个人兴趣爱好和志向

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析客户的基本信息大体包括客户的姓名、年龄、联系方式、工作单位与职务、国籍、婚姻状况、健康状况，以及重要的家庭、社会关系信息(包括需要供养父母、子女信息)。Ⅳ项属于客户的个人兴趣及人生规划和目标方面的信息，不属于客户基本信息。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/TW62FFFM

证券投资顾问业务

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)