某期货公司的资产为3亿元，负债为1．8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有( )。

admin2014-05-17 29

问题某期货公司的资产为3亿元，负债为1．8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有( )。

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,C,D

解析该期货公司的负债与净资产之比为1．8÷(3—1．8)=150％＞120％，该期货公司进入预警期。预警期期间，证监会派出机构可以采取下列措施：
①向公司出具警示函，并抄送其全体股东；
②对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；
③要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地的中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；
④责令公司增加内部合格检查的频率，并提交合规检查报告。

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