2. 财经
  3. 下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序的表述，正确的有( )。 Ⅰ．申请人有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范，近5年未受到监管机构的重大处罚 Ⅱ．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已

下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序的表述，正确的有( )。 Ⅰ．申请人有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范，近5年未受到监管机构的重大处罚 Ⅱ．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已

admin2022-03-23  35
问题 下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序的表述，正确的有(          )。
Ⅰ．申请人有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范，近5年未受到监管机构的重大处罚
Ⅱ．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
Ⅲ．申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起3年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请
Ⅳ．申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件
选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案A
解析 申请合格投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；③申请人有健全的治理结构和完善的内部榨制制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件。申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/TMw2FFFM
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)