首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。 ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 ③全资
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。 ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 ③全资
admin
2022-07-22
29
问题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。
①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准
④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
选项
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、②③④
答案
C
解析
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员,故②错误。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/TMc2FFFM
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在()。[2014年3月证券真题]
下列属于基金投资交易过程中的风险的是()。
下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件,说法有误的是()。
可转换公司债券的发行额不少于人民、币()亿元。
()不属于外国投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告的情况。
改组前的企业取得土地使用权的,可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同,由上市公司实际占用土地。()
不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司等金融机构。()
设立股份有限公司,应当向公司登记相关申请登记;设立分公司,无须向公司登记机关申请登记。()
可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。()
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的()同意。
随机试题
下列关于起征点和免征额的说法中,不正确的是()。
阅读下面的教学片段。教师:为什么说鸡、鸭、猪是动物?学生:因为它们都会叫。教师:是吗?蚯蚓不会叫,可它也是动物呀!学生:蚯蚓会爬,会爬会走的生物都叫动物。教师:鱼可不会爬,也不会走,只会在水里游泳;鸟会飞,它们不是动物?学生:是动物,因为它们都
古合实际论述艺术鉴赏的基本过程和审美效应。
初孕妇,27岁。妊娠38周,骨盆外测量:骶耻外径19.5cm,髂棘间径25cm,髂嵴间径28cm,坐骨棘间径9cm,坐骨结节间径7cm。该孕妇的骨盆应诊断是
A、0.6~1.5小时B、1.5~4小时C、0.25~0.5小时D、6~12小时E、14~20小时正规胰岛素的作用峰时为()。
期货公司应当执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定,明确客户回访与投诉的(),及时、妥善处理客户投诉事项。
证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()。
根据《行政强制法》规定,下列关于查封、扣押权及其实施程序和人员的说法中,正确的是()。
零基预算法的优点包括()。
教师在课前的一系列准备工作叫作()。
最新回复
(
0
)