( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

admin2019-09-24 45

问题 ( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

选项 A、合规检查
B、合规审核
C、合规培训
D、合规投诉处理

答案A

解析合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，这些检查的每项内容都有专门的法律法规及公司制度进行规范，合规检查主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/TMH2FFFM

本试题收录于：证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类

证券投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价为2230元/吨，交易保证金比例为5%。则该客户当天须缴纳的交易保证金为(　　)元。

在进行期货交易时，交易双方必须对标的物的质量等级进行协商。()

期货投资基金制定的风险控制基本原则有(　　)。

从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于()。

从风险来源的主体角度划分，期货市场风险包括(　　)。

共同基金是投资基金中历史最长、规模最大的一类基金，不论在资产总值、基金只数还是投资者数量上都占绝对优势。(　　)

交易所在加强已有的风险监管制度执行力度的同时，根据期货交易风险的特点，还可采取()。

期货公司在期货市场中的作用主要体现在(　　)。

关于对冲基金，下列描述正确的是(　　)。

下列不属于期货公司风险监管措施的是()。

关于伤口二期愈合的瘢痕，下列哪些描述是正确的

下列各项证型，治疗原则为振奋心阳、化气行水属于心悸

装配式预应力混凝土水池的吊装方案应包括()。

甲、乙两企业均投入1000万元的资本，本年获利均为60万元，但甲企业的获利已经全部转化为现金，而乙企业则全部是应收账款。如果在分析时得出两个企业收益水平相同的结论，得出此结论的原因是()。

按照外商投资企业和外国企业所得税的有关规定，下列各项应计入外商投资企业和外国企业所得税应纳税所得额的有()。

指示提单是指在提单上的收货人栏中具体写明收货人名称的提单。（）

根据《中华人民共和国未成年人保护法》的规定，对违法犯罪的未成年人坚持()的原则。

《福建省“十三五”教育发展专项规划》提出，对教师实行师德表现一票否决制；对有严重失德行为、影响恶劣者按有关规定予以严肃处理直至撤销教师资格。()

古人行文简略，优秀的作品常常“字不虚设”，阅读者决定不予深究的地方，有可能正是作者用心良苦之所在。因此我们阅读时不宜有所偏，应该像作家写作这些文章时那样“______”。填入划横线部分最恰当的一项是：

( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价为2230元/吨，交易保证金比例为5%。则该客户当天须缴纳的交易保证金为( )元。

在进行期货交易时，交易双方必须对标的物的质量等级进行协商。()

期货投资基金制定的风险控制基本原则有( )。

从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于()。

从风险来源的主体角度划分，期货市场风险包括( )。

共同基金是投资基金中历史最长、规模最大的一类基金，不论在资产总值、基金只数还是投资者数量上都占绝对优势。( )

交易所在加强已有的风险监管制度执行力度的同时，根据期货交易风险的特点，还可采取()。

期货公司在期货市场中的作用主要体现在( )。

关于对冲基金，下列描述正确的是( )。

下列不属于期货公司风险监管措施的是()。

关于伤口二期愈合的瘢痕，下列哪些描述是正确的

下列各项证型，治疗原则为振奋心阳、化气行水属于心悸

装配式预应力混凝土水池的吊装方案应包括()。

甲、乙两企业均投入1000万元的资本，本年获利均为60万元，但甲企业的获利已经全部转化为现金，而乙企业则全部是应收账款。如果在分析时得出两个企业收益水平相同的结论，得出此结论的原因是()。

按照外商投资企业和外国企业所得税的有关规定，下列各项应计入外商投资企业和外国企业所得税应纳税所得额的有()。

指示提单是指在提单上的收货人栏中具体写明收货人名称的提单。（）

根据《中华人民共和国未成年人保护法》的规定，对违法犯罪的未成年人坚持()的原则。

《福建省“十三五”教育发展专项规划》提出，对教师实行师德表现一票否决制；对有严重失德行为、影响恶劣者按有关规定予以严肃处理直至撤销教师资格。()

古人行文简略，优秀的作品常常“字不虚设”，阅读者决定不予深究的地方，有可能正是作者用心良苦之所在。因此我们阅读时不宜有所偏，应该像作家写作这些文章时那样“______”。填入划横线部分最恰当的一项是：

6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价为2230元/吨，交易保证金比例为5%。则该客户当天须缴纳的交易保证金为(　　)元。

期货投资基金制定的风险控制基本原则有(　　)。

从风险来源的主体角度划分，期货市场风险包括(　　)。

共同基金是投资基金中历史最长、规模最大的一类基金，不论在资产总值、基金只数还是投资者数量上都占绝对优势。(　　)

期货公司在期货市场中的作用主要体现在(　　)。

关于对冲基金，下列描述正确的是(　　)。