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  3. 下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是( )。

下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是( )。

admin2019-01-17  22
问题 下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是(    )。
选项 A、树立风险意识，提高风险管理水平
B、通过基金从业人员资格考试，持证上岗
C、对客户个人资料等客户隐私严格保密
D、采取合理措施避免与投资人发生利益冲突
答案D
解析 客户至上的基本要求包括：一是客户利益优先，二是公平对待客户。客户利益优先，具体而言，基金从业人员应当遵守下列规则：(1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。(2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。(3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。(4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。(5)不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(6)不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。(7)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。
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