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下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ.证券公司应保证授权制度的有效执行 Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 Ⅳ.证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责
下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ.证券公司应保证授权制度的有效执行 Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 Ⅳ.证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责
admin
2020-07-02
19
问题
下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度
Ⅱ.证券公司应保证授权制度的有效执行
Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系
Ⅳ.证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责
选项
A、ⅠⅡ Ⅳ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅡⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ
答案
D
解析
根据《证券公司证券自营业务指引》第6条的规定,证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行。同时,要建立层次分明、职责明确的业务管理体系,制定标准的业务操作流程,明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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