证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划

admin2016-08-26 24

问题证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故Ⅳ项说法错误。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/THP2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外，还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。()

首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。()

国家开办的大学可以作为股份有限公司的发起人。()

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。()

上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。()

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。()

为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行改制与发行上市同时进行的要求。()

下列属于资产评估报告组成部分的是()。

中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括()。

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条所列事项作出承诺。()

以茶事为主题设计茶席，可以有

广播电视组织的权利有()

德育是教育者培养受教育者品德的活动，它包括教育、政治教育、法纪教育和教育。

预防或避免呼吸机相关肺炎应特别注意哪项

属于神经毒素的外毒素是

信号是信息的()。

为解决主机与外围设备操作速度不匹配的问题，Windows采用了：

下列关于承包商对工程项目管理特点的叙述中错误的是()。

请结合“以人为本”的学生观，论述教师加强教学创造性的主要策略。

Languageisoneofthedefiningcharactersofourspecies,butweknowvirtuallynothingaboutwhereitcamefrom."Wehavealo

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外，还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。()

首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。()

国家开办的大学可以作为股份有限公司的发起人。()

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。()

上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。()

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。()

为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行改制与发行上市同时进行的要求。()

下列属于资产评估报告组成部分的是()。

中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括()。

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条所列事项作出承诺。()

以茶事为主题设计茶席，可以有

广播电视组织的权利有()

德育是教育者培养受教育者品德的活动，它包括________教育、政治教育、法纪教育和________教育。

预防或避免呼吸机相关肺炎应特别注意哪项

属于神经毒素的外毒素是

信号是信息的()。

为解决主机与外围设备操作速度不匹配的问题，Windows采用了：

下列关于承包商对工程项目管理特点的叙述中错误的是()。

请结合“以人为本”的学生观，论述教师加强教学创造性的主要策略。

Languageisoneofthedefiningcharactersofourspecies,butweknowvirtuallynothingaboutwhereitcamefrom."Wehavealo

德育是教育者培养受教育者品德的活动，它包括教育、政治教育、法纪教育和教育。