按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 26

问题按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。[2010年9月真题]

选项 A、向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征
B、向投资者充分揭示股指期货风险
C、测试投资者的股指期货基础知识
D、审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

答案A,B,C,D

解析《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

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按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，应当由B期货公司承担相应的赔偿责任。(　　)

被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。(　　)

某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。(　　)

期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。(　　)

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(　　)

期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。(　　)

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当(　　)。

期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括(　　)。

热脱扣器的双金属片未冷却，还没有恢复原位是断路器()的故障原因。

A．盐酸二氢埃托啡B．第二类精神药品C．麻醉药品、第一类精神药品处方D．麻醉药品E．控缓释麻醉、第一类精神药品制剂药师应按年月日逐日编制顺序号的是

编制进度计划的工作成果包括()。

2014年中国大陆对韩国出口额占对韩进出口总额的比重比2013年：

居民委员会、村民委员会设人民调解、治安保卫、公共卫生等委员会，其职责是()。

设A是3阶正交矩阵，按定义ATA

商店收进甲厂生产的产品30箱，乙厂生产的同种产品20箱，甲厂产品每箱装100个，废品率为0．06，乙厂产品每箱120个，废品率为0．05．任取一箱，从中任取一个产品，求其为废品的概率

Howlongwillthewomanhaveoff?

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被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。( )

某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。( )

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证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。( )

期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。( )

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期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括( )。

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居民委员会、村民委员会设人民调解、治安保卫、公共卫生等委员会，其职责是()。

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