首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列行为中,证券经纪人不得从事的行为是( )。
下列行为中,证券经纪人不得从事的行为是( )。
admin
2023-02-08
15
问题
下列行为中,证券经纪人不得从事的行为是( )。
选项
A、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
B、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
答案
D
解析
《证券经纪人管理暂行规定》第13条规定,证券经纪人应当在本规定第11条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。故本题选D。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/T4aiFFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
背景资料: 某水库除险加固工程内容有:(1)溢洪道闸墩与底板加固,闸门更换;(2)土坝黏土灌浆、贴坡排水、护坡和坝顶道路重建。 施工项目部根据合同工期、设备、人员、现场等具体情况编制了施工总进度计划,形成的时标网络图如下(单位:d)。 施工中发生
背景资料: 某水库除险加固工程包括主坝、副坝加固及防汛公路改建等内容,主、副坝均为土石坝。施工单位与项目法人签订了施工合同。 施工单位项目部根据合同工期编制的施工进度计划(单位:d)如图1-1所示,监理单位已经审核批准。 合同约定:如工程工期提前
铲运机可以按卸土方式进行分类,下列不属于按此种方法分类的是()。
根据《水利工程质量事故处理暂行规定》(水利部令第9号),事故发生后,事故单位要严格保护现场,采取有效措施抢救人员和财产,防止事故扩大。因抢救人员、疏导交通等原因需移动现场物件时,应作出(),妥善保管现场重要痕迹、物证,并进行拍照或录像。
背景资料: 某河道治理工程,包括堤防加固、穿堤建筑物、河道疏浚及堤顶道路等。堤防级别为2级,筑堤土料为黏性土。施工过程中发生如下事件: 事件一:工程开工前,施工单位组织有关单位进行了项目划分,共划分1个单位工程、4个分部工程,单元工程依据《水利水电工程
背景资料: 某河道治理工程,包括堤防加固、穿堤建筑物、河道疏浚及堤顶道路等。堤防级别为2级,筑堤土料为黏性土。施工过程中发生如下事件: 事件一:工程开工前,施工单位组织有关单位进行了项目划分,共划分1个单位工程、4个分部工程,单元工程依据《水利水电工程
背景资料: 某河道治理工程,包括堤防加固、穿堤建筑物、河道疏浚及堤顶道路等。堤防级别为2级,筑堤土料为黏性土。施工过程中发生如下事件: 事件一:工程开工前,施工单位组织有关单位进行了项目划分,共划分1个单位工程、4个分部工程,单元工程依据《水利水电工程
工程中间交接完成包括的内容有()。
钢筋的级别、种类和直径应按设计要求采用,当需要代换时,应由()单位作变更设计。
甲乙双方签订的买卖合同总价款为100万元,约定由甲公司支付定金30万元。由于资金周转困难,甲公司只交付了25万元的定金,乙公司予以签收。后来由于乙公司未能履行合同,则甲公司最多可以要求乙公司返还()万元。
随机试题
数据库是以一定的组织方式存储在一起的信息的集合。()
非氧化物陶瓷是指由()等元素结合而成的难熔化合物。
A.99mTcO4-B.99mTc-(V)-DMSAC.99mTc-RBCD.99mTc-EHIDAE.99mTc-硫胶体异位胃黏膜显像应该采用哪种显像剂
下列属于药品的是
卡环臂起始部分的作用是
某检察院对陈某、姚某共同诈骗一案审查起诉时,陈某潜逃。下列哪一选项是正确的?
可以通过行政法规形式设定除限制人身自由以外的税务行政处罚的机构是()。
萨满教是我国北方少数民族的原始宗教,也是蒙古人的一种信仰,萨满教以万物有灵和灵魂不灭的信念为思想基础,其崇拜对象极为( ),既有自然崇拜,也有图腾崇拜和祖先崇拜,并且具有一定的崇拜内容和祭祀仪式。
Thisistoofardifficultajobforonefreshfromcollege.
【B1】【B7】
最新回复
(
0
)