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  3. 根据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价以下哪些内容?( ) Ⅰ．基金管理人 Ⅱ．基金托管人 Ⅲ．基金投资人 Ⅳ．基金产品

根据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价以下哪些内容?( ) Ⅰ．基金管理人 Ⅱ．基金托管人 Ⅲ．基金投资人 Ⅳ．基金产品

admin2017-10-08  42
问题 根据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价以下哪些内容?(          )
    Ⅰ．基金管理人
    Ⅱ．基金托管人
    Ⅲ．基金投资人
    Ⅳ．基金产品
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：
①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
②对基金产品或服务的风险等级进行设置，对基金产品或服务进行风险评价的方式或方法；
③对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；
④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；
⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；
⑥投资者适当性管理的保障措施和风险控制制度。
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