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  3. 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括( )。 Ⅰ．符合规定的投资银行业务经历的证明文件 Ⅱ．证券从业资格证书 Ⅲ．财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函 Ⅳ．不存在数

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括( )。 Ⅰ．符合规定的投资银行业务经历的证明文件 Ⅱ．证券从业资格证书 Ⅲ．财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函 Ⅳ．不存在数

admin2022-06-28  31
问题 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括(          )。
Ⅰ．符合规定的投资银行业务经历的证明文件
Ⅱ．证券从业资格证书
Ⅲ．财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函
Ⅳ．不存在数额较大到期未清偿的债务的说明
选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十四条规定，财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：(1)证券从业资格证书。(2)中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件。(3)中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书。(4)财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函。(5)不存在数额较大到期未清偿的债务的说明。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录的说明。(7)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。(9)中国证监会规定的其他文件。
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