下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2009-05-09 37

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。

下列关于金融资产的分类，说法正确的是()。

在英国，证券投资基金被称为()。

()的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。

忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一方面是忠诚敬业；一方面是()。

一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于()日起赎回该部分基金份额。

()是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

对基金投资者而言，证券投资基金分类的意义是()。

将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，累计市值占市场总市值()以上的公司为大盘股。

由()向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。

女性，30岁，一个月来低热、盗汗，腹部胀痛伴有移动性浊音，腹水比重1．019，白细胞630×109／L，蛋白定量36g／L，单个核细胞85％。HBsAg(+)，肝脏功能正常。该患者最常见的并发症是

以下不属于浮脉类的脉象是

肝细胞合成功能减低时自身免疫性肝炎

分娩期产妇一旦发现子宫先兆破裂，首选的措施是（　　）。

弄清将拥有的土地权利,包括弄清()。

下列关于投资性房地产核算的表述中，正确的是()。

(2017·湖南)将人格分为内向型和外向型的学者是()

太阳大气层中的色球层的重要标志是()。

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。

下列关于金融资产的分类，说法正确的是()。

在英国，证券投资基金被称为()。

()的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。

忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一方面是忠诚敬业；一方面是()。

一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于()日起赎回该部分基金份额。

()是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

对基金投资者而言，证券投资基金分类的意义是()。

将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，累计市值占市场总市值()以上的公司为大盘股。

由()向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。

女性，30岁，一个月来低热、盗汗，腹部胀痛伴有移动性浊音，腹水比重1．019，白细胞630×109／L，蛋白定量36g／L，单个核细胞85％。HBsAg(+)，肝脏功能正常。该患者最常见的并发症是

以下不属于浮脉类的脉象是

肝细胞合成功能减低时自身免疫性肝炎

分娩期产妇一旦发现子宫先兆破裂，首选的措施是（ ）。

弄清将拥有的土地权利,包括弄清()。

下列关于投资性房地产核算的表述中，正确的是()。

(2017·湖南)将人格分为内向型和外向型的学者是()

太阳大气层中的色球层的重要标志是()。

分娩期产妇一旦发现子宫先兆破裂，首选的措施是（　　）。