证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 24

问题证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款”。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。()

用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。()

证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。()

()是网上证券委托的有效身份识别证件。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有()

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分()

证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。()

资产配置作为投资管理的核心环节，其目标是在于提高收益，这与投资者的特征和需求密切相关。()

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　　　）。

西班牙语系中影响最大的广播电视机构是()

能让读者从作品的风格特征上区别一个国家的作品与另一个冈家的作品，一个民族的作品与另一个民族的作品的是________。

下列对韩愈《张中丞传后叙》一文分析不准确的是()

Pickouttheappropriateexpressionsfromtheeightchoicesbelowandcompletethefollowingdialogsbyblackeningthecorrespon

机体动脉血氧分压低于多少是用氧的指标

监理合同中经济法律关系的主体是指()。

(20l0年)对图6—3，下列说法中哪一个是错误的?()

“教师服装要表达的信息是尊严而不是刻板，是美丽而不是妖艳，是自信而不是寒碜，是高雅而不是富贵，是大方而不是怪异。”这主要是教师职业道德规范中的()的要求。

随着现代工农业的发展，废物也愈来愈多了。

为了鼓励人们遵守交通规则，有些地方政府采用了“找典型，奖现金”的做法，其理论依据是（）

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。()

用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。()

证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。()

()是网上证券委托的有效身份识别证件。

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证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。

西班牙语系中影响最大的广播电视机构是()

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监理合同中经济法律关系的主体是指()。

(20l0年)对图6—3，下列说法中哪一个是错误的?()

“教师服装要表达的信息是尊严而不是刻板，是美丽而不是妖艳，是自信而不是寒碜，是高雅而不是富贵，是大方而不是怪异。”这主要是教师职业道德规范中的()的要求。

随着现代工农业的发展，废物也愈来愈多了。

为了鼓励人们遵守交通规则，有些地方政府采用了“找典型，奖现金”的做法，其理论依据是（）

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　　　）。