证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 17

问题证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款”。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Sli2FFFM

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计,银行作出纳，各有分工，互助配合。()

证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分()

基金管理公司的核心业务是()。

政府对证券市场的监管措施的变化会对股票的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响股票价格的外部因素。()

在审议公司和基金的审计事务、关联交易、高级管理人员的任免和薪酬、租用交易席位、聘用销售代理、托管或注册登记机构及相关费率、聘请或更换会计师事务所等事项时，必须取得基金管理公司()的独立董事同意。

拟设立基金管理公司的申请人要提前(　)年向交易所递交自律承诺书。

资产配置作为投资管理的核心环节，其目标是在于提高收益，这与投资者的特征和需求密切相关。()

缺铁性贫血最敏感或最可靠的检验方法是

患者，中年女性，因劳累后心悸、气促而去医院就诊，查体示心尖区闻及舒张期滚筒样杂音；胸部正位摄片示心影呈梨形，中度增大。本例诊断最可能的诊断是

下牙列缺失后，下颌骨改变规律中，正确的是

不属于国家基本药物工作委员的是

关于施工质量计划的说法，正确的有()。

对“月晕而风”“础润而雨”的认识反映了人类思维的()

There’snothingsimpleaboutguncontrol,atangleoflegal,politicalandpublic-healthissuescomplicatedbyculturalpreferen

下列关于类定义的说法中，正确的是()。

Thelittlegirlwassoshythatshe______everytimeshewasspokento.

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计,银行作出纳，各有分工，互助配合。()

证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分()

基金管理公司的核心业务是()。

政府对证券市场的监管措施的变化会对股票的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响股票价格的外部因素。()

在审议公司和基金的审计事务、关联交易、高级管理人员的任免和薪酬、租用交易席位、聘用销售代理、托管或注册登记机构及相关费率、聘请或更换会计师事务所等事项时，必须取得基金管理公司()的独立董事同意。

拟设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。

资产配置作为投资管理的核心环节，其目标是在于提高收益，这与投资者的特征和需求密切相关。()

缺铁性贫血最敏感或最可靠的检验方法是

患者，中年女性，因劳累后心悸、气促而去医院就诊，查体示心尖区闻及舒张期滚筒样杂音；胸部正位摄片示心影呈梨形，中度增大。本例诊断最可能的诊断是

下牙列缺失后，下颌骨改变规律中，正确的是

不属于国家基本药物工作委员的是

关于施工质量计划的说法，正确的有()。

对“月晕而风”“础润而雨”的认识反映了人类思维的()

There’snothingsimpleaboutguncontrol,atangleoflegal,politicalandpublic-healthissuescomplicatedbyculturalpreferen

下列关于类定义的说法中，正确的是()。

Thelittlegirlwassoshythatshe______everytimeshewasspokento.

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

拟设立基金管理公司的申请人要提前(　)年向交易所递交自律承诺书。