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  3. 期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

期货公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

admin2014-05-17  21
问题 期货公司申请设立营业部，应当具备(       )条件。
选项 A、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
答案A,B,C,D
解析 根据《期货公司管理办法》第23条的规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
①未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
②申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；
③符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
④公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；
⑤拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；
⑥业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；
⑦具有符合期货业务需要的营业场所和设施；
⑧中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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