期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )[2015年3月真题]

admin2019-03-14 19

问题期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )[2015年3月真题]

选项 A、以个人名义从事期货交易
B、代理客户从事期货交易
C、为客户设计投资方案
D、利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

答案A，B，D

解析《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Sbr2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列(　　)事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是(　　)。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

(　　)发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。(　　)

经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币(　　)万元。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近(　　)内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

WWW网是指()。

子宫【】

A．漏出液B．渗出液C．脓性胸液D．血性胸液充血性心力衰竭所产生的胸腔积液为

茚三酮试剂能

某研究机构使用一种新的化疗药物X对22例晚期实体癌患者进行了临床研究。分组情况如下表：根据以上信息，本次试验属于哪一期临床试验

物资、技术设备使用效果分析主要对影响房地产开发企业出租产品租金收入的各种因素进行分析。()

下列哪种情形不得适用缓刑?()

[A]Analyzingyourowntaste[B]Beingcautiouswhenexperimenting[C]Findingamodeltofollow[D]Gettingthefinallooka

A、 B、 C、 C

A、Rearrangeitsplace.B、Returnittothestore.C、Sellittoher.D、Giveittohisfriend.B女士对该电视机的看法与男士不同，因此当男士询问是否应将新电视机退掉时，

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。( )

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。( )

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列( )事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是( )。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

( )发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。( )

经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币( )万元。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近( )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

WWW网是指()。

子宫【】

A．漏出液B．渗出液C．脓性胸液D．血性胸液充血性心力衰竭所产生的胸腔积液为

茚三酮试剂能

某研究机构使用一种新的化疗药物X对22例晚期实体癌患者进行了临床研究。分组情况如下表：根据以上信息，本次试验属于哪一期临床试验

物资、技术设备使用效果分析主要对影响房地产开发企业出租产品租金收入的各种因素进行分析。()

下列哪种情形不得适用缓刑?()

[A]Analyzingyourowntaste[B]Beingcautiouswhenexperimenting[C]Findingamodeltofollow[D]Gettingthefinallooka

A、 B、 C、 C

A、Rearrangeitsplace.B、Returnittothestore.C、Sellittoher.D、Giveittohisfriend.B女士对该电视机的看法与男士不同，因此当男士询问是否应将新电视机退掉时，

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。(　　)

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列(　　)事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是(　　)。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

(　　)发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。(　　)

经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币(　　)万元。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近(　　)内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。