下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

admin2019-09-24 32

问题下列不属于合规管理部门的独立性的是( )。

选项 A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B、在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C、合规管理部门拥有完善的规章制度
D、合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

答案C

解析合规管理部门的独立性包括的要素有：(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；(3)合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

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基金从业资格

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证券投资基金基础知识

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在正向市场牛市套利中，如果近期和远期合约价格均下降，则交易者绝对不可能获利。()

由于有()特征，所以期货交易具有高收益和高风险的特点。

某基金公司持有一个股票组合，担心股市整体下跌影响其收益，这种情况下，可采取()。

()不具有内在价值，不能作为资产储备，在合约到期日之后必须进行交割。

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加强供给侧结构性改革，需要实施与其相互配合的政策支柱，下列哪项政策与之不符?()

4961281510(　　)

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