财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形时，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ．未依法履行持续督导义务的 Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切

admin2018-07-02 41

问题财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形时，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
I．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
Ⅱ．未依法履行持续督导义务的
Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅳ．违反保密制度或者未履行保密责任的

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；②未按照本办法规定发表专业意见的；③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；④未依法履行持续督导义务的；⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；⑦违反保密制度或者未履行保密责任的；⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；⑩中国证监会认定的其他情形。

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根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

公司型基金与契约型基金的主要区别是()。

下列有关期货的说法，错误的是()。

以下关于外资股的说法，错误的是()。

从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有()。

我国基金市场的监管主体是()。

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

下列关于全球化及科技对金融市场的影响的说法中，错误的是()。

设矩阵A＝的特征值为1，2，3，则数x＝______．

内外包不仅是一个战略设计的结果，而且也牵涉到外部环境、组织文化、产品特性等诸多复杂的因素，下列选项不属于战术层面所需考虑的因素是()。

单元综合抵消因子的值越小，说明单元实现危险性与单元固有危险性比值越小，即单元内危险性的受控程度()。

起重机械按形式可分为()。

下列各项中，属于企业无形资产的有()。

古代汉字的“六书”是指、、、、、。

50件运动衫中有45件是白色的，5件是红色的，从中任取3件，至少有1件为红色的概率是(选数字最接近的)()．

Thisweek,inWashingtonandcitiesacrossthenation,immigrantadvocates,clergymembersandlaborandbusinessleadershaveb

Whatdidtheytalkaboutyesterday?

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根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

公司型基金与契约型基金的主要区别是()。

下列有关期货的说法，错误的是()。

以下关于外资股的说法，错误的是()。

从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有()。

我国基金市场的监管主体是()。

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

下列关于全球化及科技对金融市场的影响的说法中，错误的是()。

设矩阵A＝的特征值为1，2，3，则数x＝______．

内外包不仅是一个战略设计的结果，而且也牵涉到外部环境、组织文化、产品特性等诸多复杂的因素，下列选项不属于战术层面所需考虑的因素是()。

单元综合抵消因子的值越小，说明单元实现危险性与单元固有危险性比值越小，即单元内危险性的受控程度()。

起重机械按形式可分为()。

下列各项中，属于企业无形资产的有()。

古代汉字的“六书”是指____________、____________、____________、____________、____________、____________。

50件运动衫中有45件是白色的，5件是红色的，从中任取3件，至少有1件为红色的概率是(选数字最接近的)()．

Thisweek,inWashingtonandcitiesacrossthenation,immigrantadvocates,clergymembersandlaborandbusinessleadershaveb

Whatdidtheytalkaboutyesterday?

古代汉字的“六书”是指、、、、、。