金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

admin2013-06-11 32

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

选项 A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例

答案C

解析金融机构具有履行客户身份识别的义务，若通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，这属于该金融机构的失职。应由国务院反洗钱行政主管部门或者授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

通常面向所有客户提供的基础性服务是()。

属于商业银行开展其他不需要审批的个人理财业务报送资料的是()。

甲是一家个人独资企业的老板，雇有员工乙管理企业的经营事务，由于经营状况不佳，甲决定解散该企业，则()。

下列选项中，不属于委托代理终止情形的是()。

商业银行应按()准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

商业银行开展保证收益型理财计划等个人理财业务，应向()申请批准。

下列关于人民银行对商业银行向关系人发放贷款做出的限制，错误的是()。

借款人向银行提出的书面贷款申请内容包括(　　)。

由政府部门、企事业单位及个人等委托人提供资金，由贷款人根据委托人确定的贷款对象、用途、金额期限、利率等代为发放、监督使用并协助收回的业务是()。

Heborethepainasmuchashecould.

渗碳体的合金结构属于()。

下列选项中，影响CPU性能的因素有()。

CT重建矩阵常用的是

有关宫颈糜烂的分度正确的是：

水泥搅拌法用于处理泥炭土、有机质土、塑性指数大于()的黏土、地下水具有腐蚀性时以及无工程经验的地区，必须通过现场试验确定其适用性。

科目汇总表只在月末编制。()

求

下面关于数据逻辑结构的叙述中，正确的______。

Sheonceagainwentthroughhercompositioncarefullyto______allspellingmistakesfromit

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

通常面向所有客户提供的基础性服务是()。

属于商业银行开展其他不需要审批的个人理财业务报送资料的是()。

甲是一家个人独资企业的老板，雇有员工乙管理企业的经营事务，由于经营状况不佳，甲决定解散该企业，则()。

下列选项中，不属于委托代理终止情形的是()。

商业银行应按()准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

商业银行开展保证收益型理财计划等个人理财业务，应向()申请批准。

下列关于人民银行对商业银行向关系人发放贷款做出的限制，错误的是()。

借款人向银行提出的书面贷款申请内容包括( )。

由政府部门、企事业单位及个人等委托人提供资金，由贷款人根据委托人确定的贷款对象、用途、金额期限、利率等代为发放、监督使用并协助收回的业务是()。

Heborethepainasmuchashecould.

渗碳体的合金结构属于()。

下列选项中，影响CPU性能的因素有()。

CT重建矩阵常用的是

有关宫颈糜烂的分度正确的是：

水泥搅拌法用于处理泥炭土、有机质土、塑性指数大于()的黏土、地下水具有腐蚀性时以及无工程经验的地区，必须通过现场试验确定其适用性。

科目汇总表只在月末编制。()

求

下面关于数据逻辑结构的叙述中，正确的______。

Sheonceagainwentthroughhercompositioncarefullyto______allspellingmistakesfromit

借款人向银行提出的书面贷款申请内容包括(　　)。