金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

admin2013-06-11 35

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

选项 A、第三方
B、客户
C、该金融机构
D、该金融机构和第三方按比例

答案C

解析金融机构具有履行客户身份识别的义务，若通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，这属于该金融机构的失职。应由国务院反洗钱行政主管部门或者授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

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初级银行业专业人员职业资格

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金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

李氏夫妇目前都是50岁左右，有一儿子在读大学，拥有各类形态的积蓄共40万元，夫妇俩准备65岁时退休。则根据生命周期理论，理财客户经理给出的以下理财分析和建议不恰当的是()。

外资银行营业机构申请经营人民币业务的，应当提出申请前在中国境内开业_年以上．并且提出申请前__年连续盈利。()

赠与人的撤销权，自知道或者应当知道撤销原因之日起()年内行使。

如果就业率比较高，预期未来家庭收入可通过努力劳动获得明显增加，个人理财策略偏于配置更多的()。

理财规划师建议某一客户以中长期表现稳定的基金作为主要投资工具，这一客户属于()理财价值观。

()的目的是对银行业金融机构采取对银行业体系冲击较小的市场退出方式，以此维护市场信心与秩序，保护存款人等债权人的利益。

不同的投资者理财风格不同，()客户一般有一定的资产基础和知识水平、风险承受能力较高，他们愿意承受一定的风险，追求较高的投资收益，但是又不会过度冒险投资高风险投资工具。

获取利润是企业经营的目标,获利能力是衡量企业经营能力的重要指标,衡量获利能力的指标有以下哪几种?()。

下列情况中，符合银行发放个人贷款要求的是()。

贷款审查的内容包括(　　)。

抗原与抗体结合的相互作用力为包括疏水作用、盐键、氢键、范德华力等在内的非共价键。()

以调经补肾为主的是

下列属于晚期媒矽肺的典型表现的是()

根据法律及司法解释的规定，下列关于调解书的说法哪项是正确的?()

地籍细部测量不包括()。

依据《建设工程施工合同(示范文本)》规定，投料试车工作应在工程竣工()。

根据国外学者的研究，60岁左右的部分男性也会有更年期。男性更年期往往以（）症状为特征。

读下面四种气候类型图(图中各点的标号表示月份)，据此回答问题。最适宜发展牧业和适宜种植水稻的气候类型分别是()。

[2006年]设数列{xn}满足0＜x1＜π，xn-1=sinxn(n=1，2，…)．证明xn存在，并求该极限.

逻辑模型是面向数据库系统的模型，下面属于逻辑模型的是

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

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李氏夫妇目前都是50岁左右，有一儿子在读大学，拥有各类形态的积蓄共40万元，夫妇俩准备65岁时退休。则根据生命周期理论，理财客户经理给出的以下理财分析和建议不恰当的是()。

外资银行营业机构申请经营人民币业务的，应当提出申请前在中国境内开业_______年以上．并且提出申请前________年连续盈利。()

赠与人的撤销权，自知道或者应当知道撤销原因之日起()年内行使。

如果就业率比较高，预期未来家庭收入可通过努力劳动获得明显增加，个人理财策略偏于配置更多的()。

理财规划师建议某一客户以中长期表现稳定的基金作为主要投资工具，这一客户属于()理财价值观。

()的目的是对银行业金融机构采取对银行业体系冲击较小的市场退出方式，以此维护市场信心与秩序，保护存款人等债权人的利益。

不同的投资者理财风格不同，()客户一般有一定的资产基础和知识水平、风险承受能力较高，他们愿意承受一定的风险，追求较高的投资收益，但是又不会过度冒险投资高风险投资工具。

获取利润是企业经营的目标,获利能力是衡量企业经营能力的重要指标,衡量获利能力的指标有以下哪几种?()。

下列情况中，符合银行发放个人贷款要求的是()。

贷款审查的内容包括( )。

抗原与抗体结合的相互作用力为包括疏水作用、盐键、氢键、范德华力等在内的非共价键。()

以调经补肾为主的是

下列属于晚期媒矽肺的典型表现的是()

根据法律及司法解释的规定，下列关于调解书的说法哪项是正确的?()

地籍细部测量不包括()。

依据《建设工程施工合同(示范文本)》规定，投料试车工作应在工程竣工()。

根据国外学者的研究，60岁左右的部分男性也会有更年期。男性更年期往往以（）症状为特征。

读下面四种气候类型图(图中各点的标号表示月份)，据此回答问题。最适宜发展牧业和适宜种植水稻的气候类型分别是()。

[2006年]设数列{xn}满足0＜x1＜π，xn-1=sinxn(n=1，2，…)．证明xn存在，并求该极限.

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外资银行营业机构申请经营人民币业务的，应当提出申请前在中国境内开业_年以上．并且提出申请前__年连续盈利。()

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