基金管理公司内部控制制度由( )组成。

admin2010-04-13 32

问题基金管理公司内部控制制度由( )组成。

选项 A、内部控制大纲
B、基本管理制度
C、部门业务规章
D、业务操作手册

答案A,B,C,D

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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基金管理公司内部控制制度由( )组成。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列影响股票投资价值的外部因素中，属于宏观经济因素的是( )。

资产评估工作结束以后，资产评估人员一般按照( )程序编写资产评估报告。

下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有( )。

资产管理业务中证券公司不得从事的行为有( )。

交易所交易衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，下列属于这类交易衍生工具的有( )。

证券经纪商禁止发生( )行为。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有( )情形。

在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括( )。

股票净值又称( )，是指每股股票所代表的实际资产的价值。

中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。( )

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___________(36)是指从最高管理者到实际工作人员的等级层次的数量。____________(37)是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。(37)

A、Becausehewasn’tallowedtoattendthemeeting.B、Becausethewomanmadeamistakeinthedesign.C、Becausetheconferencewa

下列影响股票投资价值的外部因素中，属于宏观经济因素的是(　　)。

资产评估工作结束以后，资产评估人员一般按照(　　)程序编写资产评估报告。

下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有(　　)。

资产管理业务中证券公司不得从事的行为有(　　)。

交易所交易衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，下列属于这类交易衍生工具的有(　　)。

证券经纪商禁止发生(　　)行为。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有(　　)情形。

在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括(　　)。

股票净值又称(　　)，是指每股股票所代表的实际资产的价值。

中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。(　　)

_(36)是指从最高管理者到实际工作人员的等级层次的数量。__(37)是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。(37)