对证券自营业务认识不对的是( )。

admin2011-03-22 28

问题对证券自营业务认识不对的是( )。

选项 A、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为
B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D、由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为

答案C

解析

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对证券自营业务认识不对的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

采用向二级市场投资者配售部分新股的办法发行股票时，向二级市场配售和上网公开发行是同时进行的。(　　)

上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，关联股东可以参与表决。(　　)

中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。(　　)

证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(　　)

在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。(　　)

当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整。(　　)

依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列()条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

一个只关心风险的投资者将选取最大收益组合作为最佳组合。()

基金的宣传推介材料必须与基金合同、基金招募说明书相符。()

按照国际金融大市场的通常做法，采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。()

坚决打脱贫攻坚战就是要坚持（）

伊斯兰教沙里阿法院，主要管辖私法方面的案件，由一名“卡迪”主持。“卡迪”是伊斯兰教法中的()

乳腺癌早期主要表现为()

关于良性成牙骨质细胞瘤描述哪项是错误的

临床上常见的自身隐蔽抗原不包括

法院对提起公诉的案件进行审查后，下列哪些情形下应当通知检察院补充材料?(2009—卷二—73，多)

锅炉常见爆炸事故有()。

唐朝时，浙江的越窑青瓷十分著名，诗人()作诗赞曰：“九秋风露越窑开，夺得千峰翠色来”。

我国刑法中的罪刑法定原则是指任何人犯罪后，都应一律平等地适用刑法，对其依法定罪、量刑和追究刑事责任。()

住校生

对证券自营业务认识不对的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

采用向二级市场投资者配售部分新股的办法发行股票时，向二级市场配售和上网公开发行是同时进行的。( )

上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，关联股东可以参与表决。( )

中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。( )

证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )

在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。( )

当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整。( )

依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列()条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

一个只关心风险的投资者将选取最大收益组合作为最佳组合。()

基金的宣传推介材料必须与基金合同、基金招募说明书相符。()

按照国际金融大市场的通常做法，采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。()

坚决打脱贫攻坚战就是要坚持（）

伊斯兰教沙里阿法院，主要管辖私法方面的案件，由一名“卡迪”主持。“卡迪”是伊斯兰教法中的()

乳腺癌早期主要表现为()

关于良性成牙骨质细胞瘤描述哪项是错误的

临床上常见的自身隐蔽抗原不包括

法院对提起公诉的案件进行审查后，下列哪些情形下应当通知检察院补充材料?(2009—卷二—73，多)

锅炉常见爆炸事故有()。

唐朝时，浙江的越窑青瓷十分著名，诗人()作诗赞曰：“九秋风露越窑开，夺得千峰翠色来”。

我国刑法中的罪刑法定原则是指任何人犯罪后，都应一律平等地适用刑法，对其依法定罪、量刑和追究刑事责任。()

住校生

采用向二级市场投资者配售部分新股的办法发行股票时，向二级市场配售和上网公开发行是同时进行的。(　　)

上市公司破产重整，涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议，关联股东可以参与表决。(　　)

中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。(　　)

证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(　　)

在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。(　　)

当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整。(　　)