对证券自营业务认识不对的是( )。

admin2011-03-22 32

问题对证券自营业务认识不对的是( )。

选项 A、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为
B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D、由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为

答案C

解析

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对证券自营业务认识不对的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在发行人授予主承销商超额配售选择权后，预留的股份不属于本次发行的一部分。(　　)

上市公司及交易对方与证券月盼机构签订聘用合同后，可以随时更换证券服务机构。(　　)

证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。(　　)

证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。(　　)

在国民经济各行业中，制成品(如纺织、服装等轻工业产品)的市场类型一般都属于寡头垄断。(　　)

信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。(　　)

在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。(　　)

欧洲债券是指借款人在本国市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。(　　)

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。()

基金募集前7天，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。()

在Access2010中，由于内容较多而不适合建立索引的数据类型是_______。

A、成釉细胞癌B、牙源性钙化囊肿C、牙源性角化囊肿D、牙源性透明细胞癌E、良性成牙骨质细胞瘤与受累牙牙根融合的疾病是

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

(2014年真题)在出版单位担任()等职务的人员，必须具有中级或中级以上出版专业职业资格并履行登记、注册手续。

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这些报纸通常在上班高峰期时在地铁站里发放。

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