某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果

admin2019-03-12 24

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是 ( )。[2015年11月真题]

选项 A、王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
B、王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

答案C，D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。B项，第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。CD两项，第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

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期货从业资格

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得(　　)核准的任职资格。

期货交易所应当向(　　)报送财务会计报告。

(　　)对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以(　　)的名义为客户进行期货交易，交易结果由(　　)承担。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是(　　)。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是(　　)。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据(　　)，确定过错方承担的民事责任。

Whatismeantby"investmentinstruments"?

关于全身性感染相关性器官功能衰竭评分(SOFA)认识错误的是

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期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。

期货交易所应当向( )报送财务会计报告。

( )对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以( )的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是( )。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据( )，确定过错方承担的民事责任。

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期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得(　　)核准的任职资格。

期货交易所应当向(　　)报送财务会计报告。

(　　)对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以(　　)的名义为客户进行期货交易，交易结果由(　　)承担。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是(　　)。

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