关于合格境外投资者业务资格应具备的条件，下列表述正确的是( )。

admin2021-04-23 59

问题关于合格境外投资者业务资格应具备的条件，下列表述正确的是( )。

选项 A、申请人的从业人员符合我国有关从业人员资格的要求
B、申请人所在国家或地区的证券监管机构已有与证监会签订监管合作备忘录的意向，并将在半年内签订
C、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
D、申请人的财务稳健，资信良好，资产规模符合其所在国家的相关规定

答案C

解析合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经证监会批准投资于我国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的我国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。合格境外投资者业务资格应经证监会审批。应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到证监会规定的资产规模等条件；②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年来未受到监管机构的重大处罚；④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系；⑤证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/RWw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于合格境外投资者业务资格应具备的条件，下列表述正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。

债券基金的收益受市场利率的影响正确的是()。

目前，我国上海证券交易所公布的指数包括()。Ⅰ．上证50指数Ⅱ．国债指数Ⅲ．中小板综指Ⅳ．基金指数

金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产()的交易。Ⅰ．所有权Ⅱ．占有权Ⅲ．使用权Ⅳ．收益权

证券市场两个最基本和最主要的品种包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．基金证券Ⅲ．债券Ⅳ．权证

下列选项中，属于基金运作费的有()。Ⅰ．审计费Ⅱ．律师费Ⅲ．过户费Ⅳ．经手费

()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

下列关于股票基金的说法中，正确的是()。

异位妊娠的临床表现不包括

硬紫草的性状特征有（）

舒适性空调房间，其围护结构的热工参数应选______。

预应力混凝土构件吊装时，其孔道水泥浆的强度不应低于设计要求。如设计无规定时，一般不低于()。

关于团队绩效考核的说法，正确的是()。

被日本人称为“萤火虫”的景德镇名瓷是()。

直线的位置关系是()。

孩童甲在玩耍时，不慎跌入没有盖严井盖的井中导致左腿骨折，该井属于市政公路管理局管理。则()。

关于空字符串的正确说法是______。