首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策,应当制定包销决策的具体规则,明确( )等内容。 Ⅰ.参与决策的人员 Ⅱ.决策流程 Ⅲ.表决机制 Ⅳ.发行价格确定
证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策,应当制定包销决策的具体规则,明确( )等内容。 Ⅰ.参与决策的人员 Ⅱ.决策流程 Ⅲ.表决机制 Ⅳ.发行价格确定
admin
2021-11-18
27
问题
证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策,应当制定包销决策的具体规则,明确( )等内容。
Ⅰ.参与决策的人员
Ⅱ.决策流程
Ⅲ.表决机制
Ⅳ.发行价格确定
选项
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七十条规定,证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策,以现场、通讯、书面表决等方式对包销事宜作出决议。证券公司应当制定包销决策的具体规则,明确参与决策的人员、决策流程和表决机制等内容。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/RVw2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管
按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于的投资或活动包括()。Ⅰ.承销证券Ⅱ.从事承担有限责任的投资Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动Ⅳ.向基金管理人、基金托管人出资
股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票种类Ⅳ.票面金额
基金从设立到终止都要支付一定的费用,其中包括()。Ⅰ.基金交易费Ⅱ.基金管理费Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金托管费
()是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
以下属于证券投资基金特点的有()。Ⅰ.集合理财,专业管理Ⅱ.组合投资,分散风险Ⅲ.利益共享,风险共担Ⅳ.独立托管,保障安全
下列关于金融债券的登记、托管与兑付的说法中,正确的有()。Ⅰ.中央国债登记结算有限责任公司为金融债券的登记、托管机构Ⅱ.金融债券发行结束后,发行人应及时向中国银行确认债权债务关系,由中央结算公司及时办理债券登记工作Ⅲ.金融债券付息
会员制证券交易所设有的机构有()。Ⅰ.董事会Ⅱ.理事会Ⅲ.会员大会Ⅳ.监察委员会
证券公司申请次级债务展期,应当提交()。Ⅰ.申请书Ⅱ.相关董事会决议Ⅲ.债务资金的用途说明Ⅳ.证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告
随机试题
A.3~4天B.6~7天C.10~14天D.视情况而定头、面、颈、阴囊部位手术后拆线最好在
抽搐并伴有角弓反张、苦笑面容见于()
在经济学中,充分就业是指()。[2005年真题]
下列选项中,( )不属于我国两家证券交易所会员的义务。
假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券,市场上同期限、同面值,并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元,则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是()元。
下列关于公允价值的说法,不正确的是()。
《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》要求,商业银行实现每个理财产品与所投资资产(标的物)的对应,做到每个产品单独()并要求商业银行应向理财产品投资人充分披露投资非标准化债权资产情况。
生产商品的时间有“个别劳动时间”和“社会必要劳动时间”之分,商品生产者要在市场竞争中取得有利地位,必须使自己生产商品所耗费的个别劳动时间
Benjamintoldmehisfatherhaddecidedtosupporthimand______hewouldquittheschooltostarthisbusiness.
Isitcheapertobeawoman—oraman?Tocelebratethelaunchofgenderequalityinfinancialservices,Moneyexploredother
最新回复
(
0
)