证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)不属于向中国证监会报送的材料。

admin2009-11-19 44

问题证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)不属于向中国证监会报送的材料。

选项 A、资产管理业务申请
B、内控评审报告
C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D、资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明

答案C

解析证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：①申请书；②经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；③净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；④负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；⑤资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；⑥申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；⑦内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；⑧资产管理业务计划书和业务操作规程；⑨中国证监会要求提交的其他材料。

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证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(　　)不属于向中国证监会报送的材料。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

市政债的风险包括()。Ⅰ．政府作为投资主体，监督和约束机制不健全Ⅱ．地方财政的非独立责任性Ⅲ．原有隐性债务的历史负担Ⅳ．地方政企不分的隐患

某公司可转换债券的转换比例为50，当前该可转换债券的市场价格为1000元，那么，()。

对愿意承担一定风险，又想取得较高收益的投资者，较好的投资选择是()。

信用衍生工具包括()。Ⅰ．信用互换Ⅱ．股票期权Ⅲ．股票期货Ⅳ．信用联结票据

资本市场开放包括()。Ⅰ．服务性开放Ⅱ．投资性开放Ⅲ．投机性开放Ⅳ．机构投资者开放

影响金融期权价格的因素包括()。Ⅰ．权利期间Ⅱ．协定价格Ⅲ．标的资产市场价格Ⅳ．标的资产市场价格的波动性

资产重组根据重组对象的不同大致可分为()。Ⅰ．对企业资产的重组Ⅱ．企业负债的重组Ⅲ．对企业股权的重组Ⅳ．对企业组织的重组

根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列属于合格投资者的是()。Ⅰ．理财产品Ⅱ．个人投资者Ⅲ．社保基金Ⅳ．净资产为300万的企业

属于临界性骨肿瘤的是

根据《石油库设计规范》(GB50074-2014)对石油库储存油品的火灾危险性细化分类，乙A类对应的油品闪点范围是()。

对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取()措施。

下列关于我国社会保障体系的表述正确的是()。

2012年，沈阳市在全市开展“()”行动，推进文明沈阳建设，全面提升沈阳人文明素质和城市文明程度，积极打造自信、礼貌、热情、友善、文明的沈阳人新形象。

经验论认为只有__是可靠的，而是不可靠的。实际工作中的_片面夸大感性经验的作用，轻视科学理论，把局部经验当作普遍真理，到处搬用。唯理论认为只有是可靠的，而______是不可靠的

Pygmalionisaplayby______.

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Truerelaxationismostcertainlynotamatteroffloppingdowninfrontofthetelevisionwithawelcomedrink.Norisitabout

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )不属于向中国证监会报送的材料。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

市政债的风险包括()。Ⅰ．政府作为投资主体，监督和约束机制不健全Ⅱ．地方财政的非独立责任性Ⅲ．原有隐性债务的历史负担Ⅳ．地方政企不分的隐患

某公司可转换债券的转换比例为50，当前该可转换债券的市场价格为1000元，那么，()。

对愿意承担一定风险，又想取得较高收益的投资者，较好的投资选择是()。

信用衍生工具包括()。Ⅰ．信用互换Ⅱ．股票期权Ⅲ．股票期货Ⅳ．信用联结票据

资本市场开放包括()。Ⅰ．服务性开放Ⅱ．投资性开放Ⅲ．投机性开放Ⅳ．机构投资者开放

影响金融期权价格的因素包括()。Ⅰ．权利期间Ⅱ．协定价格Ⅲ．标的资产市场价格Ⅳ．标的资产市场价格的波动性

资产重组根据重组对象的不同大致可分为()。Ⅰ．对企业资产的重组Ⅱ．企业负债的重组Ⅲ．对企业股权的重组Ⅳ．对企业组织的重组

根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列属于合格投资者的是()。Ⅰ．理财产品Ⅱ．个人投资者Ⅲ．社保基金Ⅳ．净资产为300万的企业

属于临界性骨肿瘤的是

根据《石油库设计规范》(GB50074-2014)对石油库储存油品的火灾危险性细化分类，乙A类对应的油品闪点范围是()。

对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取()措施。

下列关于我国社会保障体系的表述正确的是()。

2012年，沈阳市在全市开展“()”行动，推进文明沈阳建设，全面提升沈阳人文明素质和城市文明程度，积极打造自信、礼貌、热情、友善、文明的沈阳人新形象。

经验论认为只有________是可靠的，而__________是不可靠的。实际工作中的___________片面夸大感性经验的作用，轻视科学理论，把局部经验当作普遍真理，到处搬用。唯理论认为只有__________是可靠的，而__________是不可靠的

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经验论认为只有__是可靠的，而是不可靠的。实际工作中的_片面夸大感性经验的作用，轻视科学理论，把局部经验当作普遍真理，到处搬用。唯理论认为只有是可靠的，而______是不可靠的

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