证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

admin2019-03-12 24

问题证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

选项 A、内部控制制度
B、风险隔离制度
C、合规、审慎经营原则
D、独立经营原则

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

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证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

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期货从业资格

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是(　　)。

期货交易所应当在每一季度结束后(　　)日内、每一年度结束后(　　)日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经(　　)批准。

期货公司分支机构在(　　)等方面应当符合国务院期货监督管理机构提出的要求。

下列关于期货交易所的说法，正确的有(　　)。

从事期货交易活动，应当(　　)。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

设4x＋2(1－)－6y＝求原方程的通解．

下列哪一型白血病脾脏肿大最明显

不属于重度妊娠高血压综合征并发症的是：

下列药物中具有雄甾烷母核的药物是

患者因风湿性心脏病、心力衰竭住院，护士应该如何为患者准备床位

(2006年考试真题)根据税收征收管理法律制度的规定，税务机关在对纳税人进行发票检查中有权采取的措施有()。

下列哪一部著作全面介绍了人类以科学的方法为工具，努力探索宇宙的奥秘?()

A.Howcommonisdepressioninlaterlife?B.Whatisdepression?C.Whatrelievesdepressioninolderpeople?D.Whydoesdepre

Readthearticlebelowaboutemployeeparticipationandfamily-friendlyworking.Foreachquestion31—40,writeonewordinCAPI

A、Husbandsandchildrenofworkingwomen.B、Workingwomenwhohavenotimeforcooking.C、Hotelpersonnelwhomustattendtowor

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货法律法规

期货从业资格

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。

期货交易所应当在每一季度结束后( )日内、每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。

期货公司分支机构在( )等方面应当符合国务院期货监督管理机构提出的要求。

下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。

从事期货交易活动，应当( )。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。

客户下达的交易指令没有( )等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有( )。

设4x＋2(1－)－6y＝求原方程的通解．

下列哪一型白血病脾脏肿大最明显

不属于重度妊娠高血压综合征并发症的是：

下列药物中具有雄甾烷母核的药物是

患者因风湿性心脏病、心力衰竭住院，护士应该如何为患者准备床位

(2006年考试真题)根据税收征收管理法律制度的规定，税务机关在对纳税人进行发票检查中有权采取的措施有()。

下列哪一部著作全面介绍了人类以科学的方法为工具，努力探索宇宙的奥秘?()

A.Howcommonisdepressioninlaterlife?B.Whatisdepression?C.Whatrelievesdepressioninolderpeople?D.Whydoesdepre

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期货交易所应当在每一季度结束后(　　)日内、每一年度结束后(　　)日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经(　　)批准。

期货公司分支机构在(　　)等方面应当符合国务院期货监督管理机构提出的要求。

下列关于期货交易所的说法，正确的有(　　)。

从事期货交易活动，应当(　　)。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

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期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。