《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业

admin2009-11-26 35

问题《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 (　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变(　　)来对基金择时能力进行衡量的方法。

根据我国现行有关交易制度，下列只有(　　)可以进行当日回转交易。

根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》，新申请人上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少持有新申请人已发行股本的(　　)。

如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为(　　)。

股指期货理论价格的计算公式为(　　)。

2005年12月8日，(　　)和中国建设银行在银行间市场发行了首批资产支持证券，总量为71.94亿元。

在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中(　　)不是我国曾出现过的资金存取的方式。

信息披露义务人在依照法律、法规、规章及其他规定要求的时间内以指定的方式披露信息，这是信息披露的(　　)原则。

发审委委员每届任期(　　)年，可以连任。

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根据我国现行有关交易制度，下列只有( )可以进行当日回转交易。

根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》，新申请人上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少持有新申请人已发行股本的( )。

如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为( )。

股指期货理论价格的计算公式为( )。

2005年12月8日，( )和中国建设银行在银行间市场发行了首批资产支持证券，总量为71.94亿元。

在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中( )不是我国曾出现过的资金存取的方式。

信息披露义务人在依照法律、法规、规章及其他规定要求的时间内以指定的方式披露信息，这是信息披露的( )原则。

发审委委员每届任期( )年，可以连任。

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为( )。