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  3. 根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司在处理与股东、关联方之间的关系时，不得发生的行为有( )。 Ⅰ．证券公司持有股东的股权 Ⅱ．股东违规占用证券公司资产 Ⅲ．证券公司与其股东或者其他关联方在各方面严格分开，独立经营 Ⅳ．证券公司通过购

根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司在处理与股东、关联方之间的关系时，不得发生的行为有( )。 Ⅰ．证券公司持有股东的股权 Ⅱ．股东违规占用证券公司资产 Ⅲ．证券公司与其股东或者其他关联方在各方面严格分开，独立经营 Ⅳ．证券公司通过购

admin2022-06-29  29
问题 根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司在处理与股东、关联方之间的关系时，不得发生的行为有(          )。
Ⅰ．证券公司持有股东的股权
Ⅱ．股东违规占用证券公司资产
Ⅲ．证券公司与其股东或者其他关联方在各方面严格分开，独立经营
Ⅳ．证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有下列行为：(1)持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益。(3)股东违规占用公司资产。(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
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