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甲、乙、丙、丁均为财务顾问主办人,甲未按照规定发表专业意见,乙违反保密制度,丙采取不正当手段进行恶性竞争,丁未依法履行持续督导义务,四人中可能被中国证监会采取监管措施的是( )。 Ⅰ.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁
甲、乙、丙、丁均为财务顾问主办人,甲未按照规定发表专业意见,乙违反保密制度,丙采取不正当手段进行恶性竞争,丁未依法履行持续督导义务,四人中可能被中国证监会采取监管措施的是( )。 Ⅰ.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁
admin
2019-01-16
47
问题
甲、乙、丙、丁均为财务顾问主办人,甲未按照规定发表专业意见,乙违反保密制度,丙采取不正当手段进行恶性竞争,丁未依法履行持续督导义务,四人中可能被中国证监会采取监管措施的是( )。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
甲、乙、丙、丁四人的行为均不符合财务顾问主办人的行为规定,均可能被中国证监会采取监管措施。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/RCP2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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