首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
admin
2019-05-13
34
问题
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
选项
A、1万元以上3万元以下
B、3万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上15万元以下
答案
C
解析
本题考查法律责任。证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》第219条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/R7P2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
在债务融资工具的存续期内,企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时,应及时向市场披露。下列属于重大事项的是()。Ⅰ.企业经营方针和经营范围发生重大变化Ⅱ.企业占同类资产总额15%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废
一般不需要资产作担保的债券是()。Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.少数经营良好、信誉卓著的大公司发行的信用公司债券Ⅳ.一般公司发行的公司债券
国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性,主要表现在()。Ⅰ.资金来源广、发行规模大Ⅱ.存在利率风险Ⅲ.有国家主权保障Ⅳ.以自由兑换货币作为计量货币
下列关于直接融资和间接融资的说法中,正确的有()。Ⅰ.间接融资中,主动权很多时候受资金供应者支配Ⅱ.间接融资安全性较高Ⅲ.直接融资可以降低社会的融资成本Ⅳ.间接融资的突出特点是比较灵活,分散的小额资金通过中介机构可以集中
投资者企图投机,通过买卖证券时机的选择,以赚取()。
证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的时候,有效地解决了资本的供需矛盾。
证券公司应每月、每半年、每年向()报送自营业务情况。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国银监会
下列各项中,债券信用评级机构应披露信息,并接受公众关于信用评级的质询的是()。Ⅰ.在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息Ⅱ.于每年12月31日前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网
合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括()。Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.在证券交易所挂牌交易
国际货币基金组织总部位于()。
随机试题
什么叫机械性能试验?包括哪些内容?
患者女性,46岁。2年前因左卵巢癌行双侧附件切除及腹腔减瘤术,病理:(左卵巢)浆液性卵巢癌。术后5疗程化疗,于一年前结束。该患者血CA125进行性升高,拟行18F-FDGPET/CT显像了解有无卵巢癌复发,但测定血糖水平高于正常,需注射胰岛素的血糖水平
城市商业区内的土地,有时没有可参照的土地交易实例,难以采用比较法进行估价,成本法也往往不适用,但存在着大量的房屋出租商业经营行业,此时可以采用()进行估价。
发生销货退回的,涉及的原始凭证有()。
我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性,也就是内部控制的符合性或者合规性问题。因此,当前我国商业银行操作风险管理的核心问题是()。
旅行社对旅游者的业务作出委托的,应将旅游目的地接受委托的旅行社的(),告知旅游者。
下列各句中,没有歧义的一项是:
在某城市,有一家银行被盗,警方通过侦查,拘捕了1号、2号、3号、4号、5号、6号六个重大嫌疑人,经过审问,查明了以下事实:1号、5号、6号三人中只有两个作案,1号、2号两人最少有一个作案,2号和3号两人要么都作案,要么都没有作案,1号和4号两人中只有一人作
时代楷模是具有很强先进性、代表性、时代性和典型性的先进人物。下列时代楷模与事迹特点对应正确的是:
Inatelephonesurveyofmorethan2,000adults,21%saidtheybelievedthesunrevolvedaroundtheearth.An(1)_____7%didnot
最新回复
(
0
)