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  3. 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，以下符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有( )。 Ⅰ．采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ．可以将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部门 Ⅲ．证券研究

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，以下符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有( )。 Ⅰ．采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ．可以将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部门 Ⅲ．证券研究

admin2022-06-29  29
问题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，以下符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有(          )。
Ⅰ．采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ．可以将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部门
Ⅲ．证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出审慎的保证
Ⅳ．从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响，Ⅰ项正确。证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象，Ⅱ项错误。证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证，Ⅲ项错误。证券公司、证券投资咨询机构应当维护证券研究报告制作发布的独立性，从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，Ⅳ项正确。
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