对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

admin2019-03-14 30

问题对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

选项 A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

会员制期货交易所会员大会的职权包括(　　)。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。(　　)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于(　　)亿元。

简述邓小平关于中国农业改革和发展“两个飞跃”的思想。

输血医学实验室的质量控制内容可不包括哪项内容

上肢与躯干连接的唯一关节是

喷射混凝土采用坚硬的耐久的卵石或碎石，颗粒不宜大于()mm。

下列关于施工合同条款中发包人责任和义务描述，错误的是（）。

当初步设计深度不够，不能准确地计算出工程量，但工程设计是采用技术比较成熟而又有类似工程概算指标可以利用时，可采用(　　　)编制概算。

企业价值评估与其他种类资产评估相比，()是其明显的特点之一。

在安德森心智技能形成的三阶段理论中，联结阶段中包含的子过程有()。

什么是外部公关危机?(浙江工业大学，2010)

Theneuroscientistdidastudyinordertotellwhetherchildrenwillfeelthepaindifferentlyiftoldhowitwillhurt.

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

会员制期货交易所会员大会的职权包括( )。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足( )等条件。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有( )。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。( )

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( )

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。( )

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于( )亿元。

简述邓小平关于中国农业改革和发展“两个飞跃”的思想。

输血医学实验室的质量控制内容可不包括哪项内容

上肢与躯干连接的唯一关节是

喷射混凝土采用坚硬的耐久的卵石或碎石，颗粒不宜大于()mm。

下列关于施工合同条款中发包人责任和义务描述，错误的是（）。

当初步设计深度不够，不能准确地计算出工程量，但工程设计是采用技术比较成熟而又有类似工程概算指标可以利用时，可采用( )编制概算。

企业价值评估与其他种类资产评估相比，()是其明显的特点之一。

在安德森心智技能形成的三阶段理论中，联结阶段中包含的子过程有()。

什么是外部公关危机?(浙江工业大学，2010)

Theneuroscientistdidastudyinordertotellwhetherchildrenwillfeelthepaindifferentlyiftoldhowitwillhurt.

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

会员制期货交易所会员大会的职权包括(　　)。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。(　　)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于(　　)亿元。

当初步设计深度不够，不能准确地计算出工程量，但工程设计是采用技术比较成熟而又有类似工程概算指标可以利用时，可采用(　　　)编制概算。