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关于基金招募说明书的内容,以下做法合规的是( )。 Ⅰ.货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0 Ⅱ.封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回 Ⅲ.混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低
关于基金招募说明书的内容,以下做法合规的是( )。 Ⅰ.货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0 Ⅱ.封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回 Ⅲ.混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低
admin
2017-10-08
28
问题
关于基金招募说明书的内容,以下做法合规的是( )。
Ⅰ.货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0
Ⅱ.封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回
Ⅲ.混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费
Ⅳ.ETF招募说明书中约定既在交易所上市交易,也在一级市场以组合证券进行申购和赎回
选项
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同。即使是同一开放式基金品种,由于买卖金额不同、收费模式不同(如前端收费和后端收费),也可能适用不同的费率水平。有的基金品种,如货币市场基金是不收取申购和赎回费的。Ⅰ项的表述正确。
不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异。即使是同一类别的基金,计提管理费的方式也可能不同。例如,有的管理人会在招募说明书中约定,如果基金资产净值低于某一标准将停止计提管理费;对于一些特殊的基金品种,如货币市场基金,不仅计提管理费和托管费,还计提销售服务费用。所有这些条款是管理人计提基金运作费用的依据,也是投资者合理预期投资收益水平的重要标准。Ⅲ项的表述正确。
不同运作方式的基金,其交易场所和方式不同,基金产品的流动性不同。例如,封闭式基金主要通过交易所进行交易;开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回;而个别开放式基金品种,如ETF既可在交易所上市交易,也可在一级市场上以组合证券进行申购和赎回。Ⅳ项的表述正确。
封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖,交易在投资者之间完成。Ⅱ项的表述错误。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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