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根据《证券公司监督管理条例》规定,判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.专业人员数量 Ⅲ.高级管理人员业务管理能力 Ⅳ.内控水平
根据《证券公司监督管理条例》规定,判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.专业人员数量 Ⅲ.高级管理人员业务管理能力 Ⅳ.内控水平
admin
2022-06-29
20
问题
根据《证券公司监督管理条例》规定,判断证券公司审慎经营的情况包括( )。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.专业人员数量
Ⅲ.高级管理人员业务管理能力
Ⅳ.内控水平
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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