境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。

admin2022-04-22 19

问题境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。

选项 A、1万元以上10万元以下
B、10万元以上
C、10万元以上30万元以下
D、30万元元以上100万元以下

答案A

解析《期货交易管理条例》第77条规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

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境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由该期货从业人员承担。()

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期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令。()

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。()

在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是()。

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期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

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