广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定? 甲、乙、丙三个证券公司在承销过程中有哪些做法是不符合证券法规定的?

admin2014-02-10 31

问题广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定?
甲、乙、丙三个证券公司在承销过程中有哪些做法是不符合证券法规定的?

选项

答案乙公司在承销证券时，不应提前预留所代销的证券；甲公司不能接受客户丁的全权委托，而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；丙不得为客户戊融资。

解析《证券法》第26条第2款规定：“证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。”所以，本案中，乙公司认为有利可图，便预留1500万元债券，是错误的。其应当保证优先出售给认购人。
　　《证券法》第142条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券的买卖、选择证券的种类、决定买卖数量或者买卖价格。”
　　《证券法》第141条规定：“证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。证券公司接受委托人买入证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。”

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Qe5lFFFM

本试题收录于：主观题试卷题库法律职业资格分类

主观题试卷

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定? 甲、乙、丙三个证券公司在承销过程中有哪些做法是不符合证券法规定的?

主观题试卷

法律职业资格

依照安全生产法，当社区居民委员会发现社区内企业有违法行为时，首先应当(　　　)。

劳动合同的续订条件是什么?()。以下说法哪项是正确的?()。

该餐馆的做法是否正确?为什么?()。周丽未与餐馆签定合同，餐馆应否对周丽进行补偿?()。

劳动行政部门处理因签订集体合同而发生的争议，自决定受理之日起，结束的时间在()日内。

对潜油泵进行检查时，用不大于()的扭矩盘轴，灵活、无卡阻和偏重现象，为合格。

___________在《工业管理与一般管理》中指出：(1)组织与管理密切相关；(2)管理理论适用于各种人类组织；(3)在组织中保持较小的管理幅度；(4)组织管理5项要素和14条原则。

腹腔镜胆囊切除术的适应证是

关于药品名称的说法正确的是

土地他项权利是长期存续的权利，因而通常有加以()的必要。

建立账套。(1)账套信息账套号：106账套名称：恒普科技有限公司启用会计期间：2014年1月(2)单位信息单位名称：恒普科技有限公司单位简称：恒普科技(3)核算类型。行业性质：新会计准则账套主管：齐琪(4)

对在签订时无法确定计税金额的合同,应采取两次计税的办法,即在签订时,先按每份合同定额贴花5元；结算时,再按实际金额和适用税率计税,补贴印花。()

阅读下面的文言文。完成问题。纵囚论

网络协同效应是指两种或两种以上的物质，如企业个体、网民个体或者某种技术的相互协同等，它们之间在互联网络平台上相互作用后所产生的效果。根据以上定义，下列不属于网络协同效应的一项是()。

Readcarefullythefollowingreport,andthenwriteyourresponseinNOLESSTHAN200words,inwhichyoushould:-summarizethe

广发有限公司发行债券的行为有哪些不符合法律的规定? 甲、乙、丙三个证券公司在承销过程中有哪些做法是不符合证券法规定的?

主观题试卷

法律职业资格

依照安全生产法，当社区居民委员会发现社区内企业有违法行为时，首先应当( )。

劳动合同的续订条件是什么?()。以下说法哪项是正确的?()。

该餐馆的做法是否正确?为什么?()。周丽未与餐馆签定合同，餐馆应否对周丽进行补偿?()。

劳动行政部门处理因签订集体合同而发生的争议，自决定受理之日起，结束的时间在()日内。

对潜油泵进行检查时，用不大于()的扭矩盘轴，灵活、无卡阻和偏重现象，为合格。

___________在《工业管理与一般管理》中指出：(1)组织与管理密切相关；(2)管理理论适用于各种人类组织；(3)在组织中保持较小的管理幅度；(4)组织管理5项要素和14条原则。

腹腔镜胆囊切除术的适应证是

关于药品名称的说法正确的是

土地他项权利是长期存续的权利，因而通常有加以()的必要。

建立账套。(1)账套信息账套号：106账套名称：恒普科技有限公司启用会计期间：2014年1月(2)单位信息单位名称：恒普科技有限公司单位简称：恒普科技(3)核算类型。行业性质：新会计准则账套主管：齐琪(4)

对在签订时无法确定计税金额的合同,应采取两次计税的办法,即在签订时,先按每份合同定额贴花5元；结算时,再按实际金额和适用税率计税,补贴印花。()

阅读下面的文言文。完成问题。纵囚论

网络协同效应是指两种或两种以上的物质，如企业个体、网民个体或者某种技术的相互协同等，它们之间在互联网络平台上相互作用后所产生的效果。根据以上定义，下列不属于网络协同效应的一项是()。

Readcarefullythefollowingreport,andthenwriteyourresponseinNOLESSTHAN200words,inwhichyoushould:-summarizethe

依照安全生产法，当社区居民委员会发现社区内企业有违法行为时，首先应当(　　　)。