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下列选项中，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ．净资产低于实收资本的50％ Ⅳ．或有负债达到净资产的5
下列选项中，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ．净资产低于实收资本的50％ Ⅳ．或有负债达到净资产的5
admin
2021-04-23
25
问题
下列选项中，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的有( )。
Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
Ⅲ．净资产低于实收资本的50％
Ⅳ．或有负债达到净资产的50％
选项
A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ
答案
A
解析
根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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