证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。 I．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

admin2018-09-20 30

问题证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。
I．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息，应当予以记录留存。 I．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，必须经()的核准。

()是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。

当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

对于持有期低于()年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。

()是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。

()体现基金监管的本质属性和根本价值。

()是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

某避险策略基金提供100％本金保证，使用固定比例投资组合保险策略(CPPI)，基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在()以内。

在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以()为主。

下列关于文学常识的说法中，错误的是()。

安全生产立法的重要意义主要体现在它是()的需要。

生产过程是指按生产工艺所要求的各项生产工序进行连续或间断作业的过程。生产过程中产生的职业病危害因素包括化学因素、物理因素和生物因素，下列各类职业病危害因素中，属于物理因素的是()。

在面试中，考官应()。

学习理论认为()。

15岁的小江辍学到王某所办的电子厂打工，王某的行为()。

根据我国公务员制度的相关规定，录用担任()及其他相当职务层次的非领导职务公务员，采取公开考试、严格考察、平等竞争，择优录取的办法。

Whetherwewantitornotweareallgreedybynature.Fromthemomentweare【C1】____andtothelastdayofourlifewe【C2】_

HowtoGetaGreatIdeaTheguestshadarrived,andthewinewaswarm.Onceagain,I’dforgottentorefrigerateit."Don’two

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()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，必须经()的核准。

()是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。

当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

对于持有期低于()年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。

()是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。

()体现基金监管的本质属性和根本价值。

()是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

某避险策略基金提供100％本金保证，使用固定比例投资组合保险策略(CPPI)，基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在()以内。

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生产过程是指按生产工艺所要求的各项生产工序进行连续或间断作业的过程。生产过程中产生的职业病危害因素包括化学因素、物理因素和生物因素，下列各类职业病危害因素中，属于物理因素的是()。

在面试中，考官应()。

学习理论认为()。

15岁的小江辍学到王某所办的电子厂打工，王某的行为()。

根据我国公务员制度的相关规定，录用担任()及其他相当职务层次的非领导职务公务员，采取公开考试、严格考察、平等竞争，择优录取的办法。

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