证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括( )。 Ⅰ．集合资产管理计划说明书 Ⅱ．资产托管协议 Ⅲ．合规总监的合规审查意见 Ⅳ．风险揭示书

admin2022-03-23 28

问题证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括( )。
Ⅰ．集合资产管理计划说明书 Ⅱ．资产托管协议
Ⅲ．合规总监的合规审查意见 Ⅳ．风险揭示书

选项 A、ⅠⅡⅣ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案D

解析证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告；②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；③资产托管协议；①合规总监的合规审查意见；⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；⑥关于后续投资运作合法合规的承诺；⑦中国证监会要求提交的其他材料。

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证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括( )。 Ⅰ．集合资产管理计划说明书 Ⅱ．资产托管协议 Ⅲ．合规总监的合规审查意见 Ⅳ．风险揭示书

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于交易制度的说法，正确的是()

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是()。

股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券。

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银行间债券市场包括()等金融机构进行债券买卖和回购的市场。Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．农村信用联社Ⅳ．证券公司

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为()。Ⅰ．利率期权Ⅱ．货币期权Ⅲ．股权类期权Ⅳ．金融期货合约期权

在债券发行中以价格为标的的荷兰式招标，所有中标者的()。

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

衡量计算机中CPu的性能指标主要有()和字长两个。

化学发光酶免疫测定中常用来标记抗原或抗体的物质为

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A、ItispartoftheRoyalBotanicalGarden.B、Itholdsacollectionof8,000differentkindsofplants.C、Itcontainsmanygarde

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按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为()。Ⅰ．利率期权Ⅱ．货币期权Ⅲ．股权类期权Ⅳ．金融期货合约期权

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